2021-12-12 00:22:02
12月3日,中国证券业协会公布有关2021年度证券公司财务顾问业务执业能力技术专业评价結果的公示。在其中,广发证券等14家组织得到A类评价;恒泰证券等17家组织得到B类评价;中邮证券等68家组织得到C类评价。
财务顾问分成A、B、C类,其类型区划仅体现财务顾问执业能力的相对性水准。归类結果关键供证劵监督机构应用,证券公司不可将归类結果用以广告宣传、宣传策划、营销推广等商业服务目地。
评价期及类型区划等遵循的评价标准是指,一是年度评价期是2020年5月1日至2021年4月30日。二是评价涉及到的财务报表、业务数据信息时间范围为2020年1月1日至2020年12月31日,以经财务审计财务报表及中国证监会审批信息内容为标准。在其中,项目数以2020年1月1日至2020年12月31日中国证监会审核的发售股票购入财产、重大资产重组、资产重组新项目为标准。三是针对与此同时涉及到选购、售卖财产的新项目,以二者成交价孰高标准测算买卖额度。四是配套设施融资金额均不记入买卖额度。五是在评价期限内沒有中国证监会审批新项目的、或评价期限内有审批新项目但未提交评价原材料的、或评价期限内因财务顾问业务违反规定违纪被中国证监会行政处罚法的证券公司为C类。六是评价期终结后、评价結果发布前,因财务顾问业务违反规定违纪被中国证监会行政处罚法的,或投资银行业务风险性并未清除、业务进行受限制的证券公司不可评选为A类。
早在2013年9月,中证协机构拟定了《证券公司从业发售公司并购重组财务顾问业务执业能力技术专业评价工作指引》,并在当初年末初次发布评价結果,那时评为证券公司仅有72家。现如今,这一行业的本年度评价工作中已开展了9年,2021年评为证券公司有99家。
依据评价指标值看来,财务顾问执业能力技术专业评价指标值包含证券公司归类結果、业务能力和执业品质三类指标值:证券公司归类結果指标值关键体现财务顾问的风险管控能力、竞争能力和不断安全情况。业务能力指标值关键体现财务顾问的业务经营规模和销售市场知名度,包含项目数、买卖额度、业务净利润三类指标值。执业性能指标关键体现财务顾问业务运行和业务自主创新等领域的能力,及其财务顾问以及从业者遵循相关法律法规、行政法规和自我约束标准等领域状况,包含业务品质、诚实守信情况两大类指标值。
(文章正文:证券时报网)
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